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理財(cái)新聞全世界“老鼠倉”監(jiān)管力度及案例分析: 摘要：說起“老鼠倉”不僅僅是在中國，在全世界對各個(gè)社會(huì)都有著深刻的影響，在了解中國對于“老鼠倉”行為的管制之后，那么到底世界各地是如何遏制和看待“老鼠倉”行為的呢，讓我們一起來了解一下。美國：揭發(fā)“老鼠倉”可獎(jiǎng)10%“美國對‘老鼠倉’的處罰非常嚴(yán)厲，而且執(zhí)法力量很強(qiáng)，執(zhí)法權(quán)也比較大，這一點(diǎn)還是非常值得我們借鑒的。”浙江工業(yè)大學(xué)的王海表副教授說，“比如說，光是公職律師，美國證券交易委員會(huì)就聘請了兩三千人。”據(jù)美國證券交易委員會(huì)2006年的報(bào)告，近幾年來該委員會(huì)共處理了近600宗“老鼠倉”案件，而調(diào)查人員為了取證，“從紐約大公司的律師辦公室可以追查到東歐的某個(gè)小國”。美國監(jiān)管部門對付“老鼠倉”的方法，就是間諜式的長期跟蹤，監(jiān)控基金經(jīng)理的來往賬目，最終讓案情水落石出。針對取證難的問題，在美國，一旦證券市場“老鼠倉”相關(guān)當(dāng)事人被提起訴訟，需要自己舉證自己的清白，而不是由訴訟機(jī)關(guān)舉證有罪，這也是監(jiān)管法規(guī)對“老鼠倉”當(dāng)事人的“特殊待遇”。王海表說，如果我國也借鑒這一做法，對“老鼠倉”的威懾力就會(huì)大大提高。按照美國《證券交易法案》，對于通過內(nèi)幕消息獲利的人，最高可判處20年監(jiān)禁。美國還建立了可行的“揭黑激勵(lì)機(jī)制”，鼓勵(lì)人們積極揭發(fā)“老鼠倉”現(xiàn)象。法律明確規(guī)定，可將內(nèi)幕交易民事罰款的10%獎(jiǎng)勵(lì)給舉報(bào)者。杭州老股民朱先生認(rèn)為，美國的這一做法很值得我們借鑒，要嚴(yán)打“老鼠倉”，就要發(fā)動(dòng)“人民戰(zhàn)爭”，調(diào)動(dòng)大家揭發(fā)的積極性。不過美國對于老鼠倉的監(jiān)管也有“懷柔”的一面。在美國，為解決基金經(jīng)理的利益問題，規(guī)定基金經(jīng)理可以買賣股票，把“老鼠倉”打在明處，但是基金經(jīng)理要將交易信息定期向雇主報(bào)告。只要基金經(jīng)理能證明自己購買股票時(shí)客戶利益置于自身利益之上，就不會(huì)受到任何責(zé)罰。杭州某證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人說，實(shí)際上，無論基金公司還是券商內(nèi)部，炒股歷來就有，而要杜絕炒股行為幾乎是不可能的。與其禁而不止，不如借鑒美國的做法，讓基金公司和券商的工作人員炒股合法化，同時(shí)用制度加以約束、規(guī)范，這樣對杜絕“老鼠倉”更加有利。英國寬松日本開始嚴(yán)打英國在打擊“老鼠倉”方面比美國“仁慈”很多。直到去年，英國才正式把“碩鼠應(yīng)該獲刑”的條文提上議事日程。根據(jù)英國相關(guān)法律規(guī)定，經(jīng)訴訟程序定罪，對內(nèi)幕交易行為人可判處7年以下監(jiān)禁或者與犯罪程度相當(dāng)?shù)牧P金，或者二者并處；經(jīng)簡易程序定罪的，對內(nèi)幕交易行為人可判處6個(gè)月以下監(jiān)禁或者不超過2000英鎊的罰金，或者二者并處。從2005年以來，英國發(fā)生的“市場違規(guī)內(nèi)幕交易數(shù)量”愈演愈烈，但是被曝光處罰的卻寥寥無幾。據(jù)美國彭博新聞社2007年6月的報(bào)道，英國自2001年起一共處罰的“內(nèi)幕交易”案僅有8起，而2007年頭6個(gè)月竟然一起也沒有。日本于2006年出臺(tái)新法，加大了對“老鼠倉”的打擊力度，情節(jié)嚴(yán)重的“碩鼠”將最高獲刑5年，原來的上限是3年，罰款金額也大幅提高。根據(jù)德國證券交易法規(guī)定，內(nèi)幕交易犯罪，可以判處5年以下監(jiān)禁或者罰金。境外部分“老鼠倉”案例美國：伊萬·博斯基案1986年，博斯基在加州伯克利大學(xué)演講時(shí)，曾有“貪婪挺好，只要你感覺不錯(cuò)”的“高論”。當(dāng)時(shí)他靠重重內(nèi)幕消息，在大量并購案中攫取了2億美元。不料，當(dāng)年博斯基就因內(nèi)幕交易被捕，被判刑三年半，罰款1億美元。美國：13名白領(lǐng)內(nèi)幕交易案美國證券交易委員會(huì)2007年3月宣布，查獲了一起基金經(jīng)理內(nèi)線交易大案，13個(gè)被告被刑事犯罪指控，其中包括8名華爾街專業(yè)人士、2名券商交易員以及3家對沖基金。這些人使用秘密會(huì)議、密碼交流、變更手機(jī)號(hào)碼等方式傳遞信息，在五年時(shí)間內(nèi)悄悄賺取了1500萬美元。而美國監(jiān)管部門對付他們的方法，就是間諜式的長期跟蹤，監(jiān)控涉案人員的來往賬目，最終讓案情水落石出。日本：廣播公司“老鼠倉”案2007年7月19日，日本東京地方法院對日本廣播公司股票內(nèi)幕交易案作出判決，判處“村上基金”前經(jīng)理村上世彰入獄兩年，罰款12億日元(約合7000萬元人民幣)。2004年11月，村上世彰獲悉網(wǎng)絡(luò)公司活力門有意收購日本廣播公司的內(nèi)幕消息，于是購買了價(jià)值100億日元(約合7億元人民幣)的廣播公司股票，拋售后獲利30億日元(約合2億元人民幣)。; #老鼠倉 #老鼠倉監(jiān)管
2023-12-11 13:51:50