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證監(jiān)會史上查處的最大老鼠倉一案

發(fā)布時間:2023-12-11

“原博時基金經(jīng)理馬樂老鼠倉案2月21日在深圳開庭審理,馬樂任職期間被查實利用內(nèi)幕消息炒作76只股票,涉及金額10億元,自己非法獲利1883萬元。這是迄今為止發(fā)現(xiàn)的最大規(guī)模的老鼠倉。馬樂對于這些指控當(dāng)庭認罪,并表示愿意退賠非法所得。”

生于1982年的馬樂絕對是擁有天生的精英氣質(zhì),2006年從清華大學(xué)碩士畢業(yè)后加入博時基金,2010年7月?lián)尾r精選[-0.07%]基金經(jīng)理,也就是說,在他29歲的時候,就頂上了年薪百萬的金領(lǐng)光環(huán),邁入金字塔頂端的精英階層。

“精英”的背后有一個梅花香自苦寒來的勵志故事,馬樂生于河南南陽農(nóng)村,自小家境貧寒,憑借優(yōu)秀的學(xué)習(xí)成績考上了清華大學(xué),靠獎學(xué)金和助學(xué)貸款完成學(xué)業(yè),取得了碩士學(xué)位,畢業(yè)后順利加入博時基金,僅僅4年就在三十歲之前座上了基金經(jīng)理的位置。據(jù)媒體報道,博時精選在馬樂接手前的運作并不理想,在同類基金中業(yè)績排名墊底。然而在馬樂臨危受命并掌舵期間,這只規(guī)模上百億元的“大象”基金業(yè)績改善明顯。根據(jù)馬樂當(dāng)庭陳述,業(yè)績在同類基金中排名提升至前三分之一左右。毫無疑問,少年得志的馬樂前半生精彩絕倫卻又蕩氣回腸的上演了一場“絲逆襲”的大戲。

如果故事到此戛然而止,精英階層又多了一位勵志的寒門貴子,成功學(xué)的教材上又多了一個精彩的案例。然而,人生的奇妙之處就在此,正如少年派的奇幻旅程,在風(fēng)平浪靜的時候掀起驚天駭浪,劇情來了一個一百八十度的大逆轉(zhuǎn)。

監(jiān)管層突然橫空出世的推出了一套“大數(shù)據(jù)”系統(tǒng),據(jù)《21世紀經(jīng)濟報道》報道,交易所在日常監(jiān)控時,發(fā)現(xiàn)一個10個億元賬戶重倉的小盤股和馬樂掌舵的博時精選高度重合,隨即上報證監(jiān)會。之后的故事情節(jié)如同《竊聽風(fēng)云》一般精彩,盡管馬樂作案手法高明甚至看上去天衣無縫,他先后購買了十幾張電話卡,通過電話下單,然后每隔幾個月時間就把電話卡丟棄,然而魔高一丈的監(jiān)管層還是順藤摸瓜的揪出“老鼠倉”。

根據(jù)公訴人的指控,2011年3月9日至2013年5月30日期間,馬樂老鼠倉持續(xù)時間26個月,涉及股票76只,盈利1883萬元。這是迄今為止發(fā)現(xiàn)的最大規(guī)模的老鼠倉。在庭審現(xiàn)場,馬樂十分平靜,對于這些指控全部承認,偶爾輕聲呢喃幾句。

從操作手法來看,馬樂基本上也是常規(guī)手法,控制三個和自己無關(guān)的股票賬戶,為了保證效率,馬樂都是用手機親自下單。馬樂自己投資本金300余萬元,親屬嚴某某投資25萬元,最后總計盈利1883萬元。實際三個賬戶最后被凍結(jié)時金額達3767萬元,公訴機關(guān)只對“老鼠倉”入刑法之后的金額進行了公訴。從這一點上看,老鼠倉的獲利空間巨大,這也是不少基金經(jīng)理不惜鋌而走險的一大原因。

涉案的股票共有76只,包括湖北宜化、中天城投。由于基金經(jīng)理交易時間備案電話被監(jiān)聽,所以馬樂先后購買了十幾張神州行電話卡,通過電話下單,然后每隔幾個月時間就把電話卡丟棄。相比起此前有些落案的基金經(jīng)理用msn溝通股票信息、直接在公司電腦行情軟件上下單,馬樂的反偵查意識已經(jīng)很強了。

從案發(fā)來看,馬樂不是因為證監(jiān)局現(xiàn)場檢查、電話記錄而落馬,而是折戟交易所的大數(shù)據(jù)系統(tǒng)。深交所大數(shù)據(jù)系統(tǒng)在掃描大額資金賬戶時,發(fā)現(xiàn)了幾個賬戶和馬樂管理的博時精選基金股票高度重合,隨即報警,稽查人員順藤摸瓜,最終發(fā)現(xiàn)了隱藏在數(shù)據(jù)背后的馬樂。

馬樂說:“我為這個錯誤付出了巨大的代價,17年苦讀,7年苦干,全部毀于一旦。我最對不住的是妻子。”在馬樂自首之時,馬樂妻子已經(jīng)懷孕四個月,天網(wǎng)恢恢疏而不漏,切記不要因為一時的糊涂而踏上任何一條不歸路。

 

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